近期，證監(jiān)會持續(xù)加大對于違法案件的查處力度，除集中作出一批行政處罰決定外，對11宗案件調(diào)查審理完畢。目前，上述案件已經(jīng)進入告知程序。11宗案件中，包括3宗內(nèi)幕交易案件、4宗操縱證券期貨案件、1宗欺詐發(fā)行案件、2宗信息披露違法案件和1宗傳播虛假信息案。

11宗違法案件履行告知

3宗內(nèi)幕交易案件中既有避損型內(nèi)幕交易，又有獲利型內(nèi)幕交易，均涉及上市公司定向增發(fā)股票。其中，吳某海在重慶三峽油漆股份有限公司籌劃定向增發(fā)股票事項中，與上市公司顧問聯(lián)絡后，隨后與劉某軍聯(lián)絡，兩人的證券交易活動在上述聯(lián)絡發(fā)生后明顯異常，與內(nèi)幕信息的形成過程高度吻合，不能作出合理解釋。我會擬決定，責令依法處理非法持有的證券，沒收吳某、倪某明違法所得392,669.25元，并處以785,338.5元罰款。其中，對吳某處以549,737.5元罰款;對倪某明處以235,601元罰款。

4宗操縱證券期貨市場案件具有三個特點：第一，利用的賬戶眾多，第二，采取了多種操縱方法，第三，動用資金量巨大。其中，陶某、傅某南控制利用14個期貨賬戶集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢，以及在自己實際控制的賬戶之間進行膠合板1502期貨合約交易，影響期貨合約價格，我會擬決定，沒收陶某和傅某南違法所得1,140,444元，并處以2倍罰款，陶某承擔罰款1,140,444元，傅某南承擔罰款1,140,444元，同時，因為兩人影響不活躍合約價格的操縱手法，在一定程度上造成了相關合約與現(xiàn)貨及鄰近合約的偏離，影響了膠合板期貨品種價格發(fā)現(xiàn)功能的正常發(fā)揮，情節(jié)較為嚴重，我會擬對兩人分別采取5年期貨市場禁止進入的措施。

此次告知的欺詐發(fā)行案件發(fā)生在非公開發(fā)行過程中。2012年初，河南大有能源在相關材料報送證監(jiān)會審核期間，故意隱瞞事實。證監(jiān)會擬對大有能源、義煤集團涉嫌欺詐發(fā)行的違法行為及涉案予以行政處罰，并對部分責任人給予市場禁入。而2宗信息披露違法案件均涉及虛增利潤。

編造傳播虛假信息的行為影響了以信息真實性為依托的投資者判斷，扭曲了以信息真實性為基礎的股票價格形成機制，削弱了以信息真實性為前提的市場有效性，是證監(jiān)會的執(zhí)法重點之一。2015年5月21日，陳某使用名為 “三一巨人”的新浪微博賬號發(fā)布了“三一拿到了軍工準入證，這是實力的象征，是黨和國家的信任”的信息。經(jīng)查證，陳某所發(fā)布該條信息沒有事實依據(jù)，與事實不符，屬于虛假信息。在接受證監(jiān)會調(diào)查過程中，陳某能夠積極主動配合調(diào)查，如實供述自己的違法行為，有悔過表現(xiàn)。證監(jiān)會擬決定：責令陳某予以改正，并處以15萬元罰款。

對8宗減持案作出處罰

29日，記者從證監(jiān)會獲悉，近期，證監(jiān)會集中力量對上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違反法律規(guī)定減持的行為進行依法查處，并于日前對首批8宗案件作出了行政處罰決定。8宗案件共涉及4名自然人股東、5家法人股東以及法人股東的8名責任人。接到事先告知書后，7宗案件當事人未提出陳述申辯和聽證請求，1宗案件當事人提交了陳述申辯意見。經(jīng)認真研究復核，證監(jiān)會對前述8宗案件依法作出了行政處罰決定。其中，涉案違法超比例減持金額最高為18,323.6萬元，違法減持的比例最高達3.83%，罰款總計2842萬元。 (中證)